中新社香港5月23日電 香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(香港證監(jiān)會(huì))22日發(fā)出通函，列明在開(kāi)立賬戶及維持客戶關(guān)系時(shí)應(yīng)實(shí)施的監(jiān)控措施。

　　據(jù)悉，香港證監(jiān)會(huì)近期對(duì)12家證券經(jīng)紀(jì)行的開(kāi)戶作業(yè)手法進(jìn)行檢視。有關(guān)檢視識(shí)別出多項(xiàng)重大缺失，包括開(kāi)戶文件的盡職審查不足，在開(kāi)戶過(guò)程中接受可疑或偽造文件，以及在管理與海外中介人的跨境代理關(guān)系方面的弱點(diǎn)。

　　香港證監(jiān)會(huì)表示，客戶賬戶有可能遭不當(dāng)使用，并進(jìn)行可疑或不法交易，這會(huì)加劇洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此深表關(guān)注。證監(jiān)會(huì)要求所有持牌法團(tuán)在切實(shí)可行的情況下盡快進(jìn)行內(nèi)部核查。

　　香港證監(jiān)會(huì)中介機(jī)構(gòu)部執(zhí)行董事葉志衡表示，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)在開(kāi)戶過(guò)程中的嚴(yán)重監(jiān)控失誤及使用偽造文件的情況采取零容忍態(tài)度，并將對(duì)相關(guān)持牌法團(tuán)及其高級(jí)管理層采取堅(jiān)決的監(jiān)管及執(zhí)法行動(dòng)，以維持市場(chǎng)廉潔穩(wěn)健及公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

　　同時(shí)，香港證監(jiān)會(huì)列出持牌法團(tuán)在為內(nèi)地投資者開(kāi)立和管理有關(guān)賬戶方面的額外措施。這些額外措施包括關(guān)閉以可疑或偽造文件開(kāi)立的投資賬戶，關(guān)閉零結(jié)余不動(dòng)投資賬戶，以及在開(kāi)立新的投資賬戶時(shí)，須取得投資者書(shū)面聲明，并要求在結(jié)算及資金提存時(shí)只可通過(guò)以客戶本身的名義在合資格銀行持有的銀行賬戶進(jìn)行。(完)